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セカンド証券業務停止命令（3ヶ月）
業務停止命令（3ヶ月）
ATK: 81 / DEF: 78
■ カード情報
| 企業名 | 株式会社セカンド証券 |
| 処分年 | 2007年 |
| 省庁 | 金融庁 |
| 処分 | 業務停止命令（3ヶ月） |
| 法令 | 金融商品取引法 |
| ATK | 81 |
| DEF | 78 |
■ 詳細
【証券会社】顧客から預かった資産を会社の経費に流用する横領行為が発覚し、顧客に損失を与えた。
出典: 金融庁
この処分について
業務停止命令は、一定期間にわたり業務の全部または一部を停止させる行政処分です。停止期間中は対象業務を行うことができず、売上の喪失や顧客離れにつながります。
関連する法律: 金融商品取引法
金融商品取引法は、有価証券の発行・流通や金融商品の取引を規制し、投資者を保護するための法律です。
■ 所持状況
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