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ベンチャー証券課徴金納付命令
課徴金納付命令
ATK: 78 / DEF: 80
■ カード情報
| 企業名 | 株式会社ベンチャー証券 |
| 処分年 | 2010年 |
| 省庁 | 金融庁 |
| 処分 | 課徴金納付命令 |
| 法令 | 金融商品取引法 |
| ATK | 78 |
| DEF | 80 |
■ 詳細
【証券会社】顧客に対して投資リスクの説明を適切に行わず、不適合な金融商品を勧誘した（適合性の原則違反）。
出典: 金融庁
この処分について
課徴金納付命令は、法令違反によって得た経済的利益を国庫に納付させる金銭的な制裁です。違反行為の抑止を目的としており、景品表示法や金融商品取引法で多く見られます。
関連する法律: 金融商品取引法
金融商品取引法は、有価証券の発行・流通や金融商品の取引を規制し、投資者を保護するための法律です。
■ 所持状況
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