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ニュービジョン証券業務改善命令
業務改善命令
ATK: 89 / DEF: 100
■ カード情報
| 企業名 | 株式会社ニュービジョン証券 |
| 処分年 | 2018年 |
| 省庁 | 金融庁 |
| 処分 | 業務改善命令 |
| 法令 | 金融商品取引法 |
| ATK | 89 |
| DEF | 100 |
■ 詳細
【証券会社】顧客から預かった資産を会社の経費に流用する横領行為が発覚し、顧客に損失を与えた。
出典: 金融庁
この処分について
業務改善命令は、法令違反や不適切な業務運営の改善を求める行政処分です。具体的な改善計画の提出と実行が求められ、対応状況は行政機関によって監督されます。
関連する法律: 金融商品取引法
金融商品取引法は、有価証券の発行・流通や金融商品の取引を規制し、投資者を保護するための法律です。
■ 所持状況
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