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ニュービジョン証券登録取消
登録取消
ATK: 88 / DEF: 82
■ カード情報
| 企業名 | 株式会社ニュービジョン証券 |
| 処分年 | 2014年 |
| 省庁 | 金融庁 |
| 処分 | 登録取消 |
| 法令 | 金融商品取引法 |
| ATK | 88 |
| DEF | 82 |
■ 詳細
【証券会社】顧客に対して投資リスクの説明を適切に行わず、不適合な金融商品を勧誘した（適合性の原則違反）。
出典: 金融庁
この処分について
登録取消は、事業を行うための登録そのものを取り消す最も重い行政処分です。この処分を受けると事業の継続が不可能となり、再登録には通常5年間の欠格期間が設けられます。
関連する法律: 金融商品取引法
金融商品取引法は、有価証券の発行・流通や金融商品の取引を規制し、投資者を保護するための法律です。
■ 所持状況
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